Брокерам могут запретить совершать сделки с конфликтом интересов

Прoфeссиoнaльным учaстникaм рынкa цeнныx бумaг будeт зaпрeщeнo сoвeршaть пласт сдeлoк с кoнфликтoм интeрeсoв, кoтoрыe мoгут навалить ущерб клиентам. Речь идет, к примеру сказать, о сделках с имуществом клиента, если они совершаются отнюдь не на наилучших доступных условиях, а и о собственных операциях профучастника с использованием информации о клиентских сделках.

Редакция указания Банка России, которое вводит запросы по предотвращению реализации конфликта интересов, опубликован в сайте регулятора в среду. “Его приятие позволит повысить защиту прав и интересов инвесторов”, – отмечается в сообщении ЦБ РФ.

В частности, брокеры безлюдный (=малолюдный) должны совершать за свой счетец сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами поперед исполнения сделки клиента, если сие ухудшит условия по покупке инструмента про инвестора. Также речь идет о запрете совершения сделок ради счет клиента брокера с частотой, превышающей необходимое контингент сделок для исполнения поручения. К тому но, согласно проекту указания, профучастники мало-: неграмотный должны побуждать клиента к совершению сделок, которые неважный (=маловажный) представляют для него экономического интереса.

В проекте и определены случаи, когда профучастник может приставки не- исключать конфликт интересов полностью. Хоть (бы), если договор с клиентом содержит подробную информацию о конфликте интересов либо если профучастник действует так но, как в условиях его отсутствия. Хотя тогда компания должна принять распоряжения, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: определить инвестору информацию о конфликте интересов (делать что она не была раскрыта) и заручиться “китайские стены” между теми подразделениями, которые совершают торговые связи в интересах клиента и сделки за лоро-конто самого профучастника, так, чтобы они приставки не- могли получать информацию о сделках словно кого черт веревочкой связал друга.

Аналогичные требования уже существуют в (видах субъектов коллективных инвестиций – управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, спецдепозитариев.